چکش نظارتی SEC بر روی رمزارزها: 7.42 میلیارد دلار جریمه از سال 2013 – گزارش
کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) نظارت خود بر صنعت رمزارزها را در سال‌های اخیر افزایش داده است ، با هدف ارتقا شفافیت و اعمال مطابقت‌های نظارتی.
از سال 2013 تاکنون، SEC مجموعاً 7.42 میلیارد دلار جریمه برای شرکت‌ها و افراد فعال در زمینه رمزارزها اعمال کرده است، به طوری که در سال 2024 به تنهایی 4.68 میلیارد دلار جریمه وضع شده است، بر اساس گزارشی از Social Capital Markets که در 11 سپتامبر منتشر شد.
موج رو به افزایش جریمه‌ها
در سال 2024، SEC به طور قابل توجهی اقدامات اجرایی خود را علیه شرکت‌ها و مدیران رمزارزی افزایش داد.
این نهاد دولتی 4.68 میلیارد دلار جریمه اعمال کرده است، که افزایش چشمگیر 3000 درصدی نسبت به سال 2023 دارد. این افزایش به واسطه یک پرونده واحد بود: جریمه 4.67 میلیارد دلاری علیه Terraform Labs و بنیان‌گذار آن ، Do Kwon، به علت نقض قوانین اوراق بهادار مرتبط با فروپاشی استیبل کوین TerraUSD ( UST ).
با وجود انجام تنها 11 اقدام اجرایی در سال 2024 (کاهش از 30 اقدام در سال 2023 و 21 اقدام در سال 2022)، میانگین جریمه SEC برای این سال به رکورد بالای 426 میلیون دلار رسیده است، بر اساس گزارش. این افزایش نشان‌دهنده تغییر SEC به سمت تعداد کمتر اما جریمه‌های بزرگ‌تر است، با هدف اجرای اقدامات اجرایی با تأثیر بالا که برای کل صنعت پیشرو باشند.
میلیاردها دلار جریمه برای رهبران صنعت رمزارز
علاوه بر پرونده مهم علیه Terraform Labs و Do Kwon، SEC همچنین جریمه‌های قابل توجهی برای شرکت‌های رمزارزی دیگر اعمال کرده است.
در سال 2021، SEC جریمه 125 میلیون دلاری علیه Ripple Labs اعمال کرد، با ادعای اینکه این شرکت XRP را به عنوان یک اوراق بهادار بدون ثبت‌نام فروخته است. این پرونده در داخل جامعه رمزارز بحث و جدل‌های شدیدی برانگیخت، با اینکه Ripple ادعا می‌کرد XRP یک دارایی دیجیتال است، نه یک اوراق بهادار. اقدام SEC پیامد‌های وسیع‌تری برای منظر دارایی‌های دیجیتال داشت، زیرا بسیاری از رمزارزهای دیگر نیز تحت بررسی‌های قانونی به علت احتمال نقض قوانین اوراق بهادار قرار داشتند.
گروه تلگرام نیز جریمه 1.24 میلیارد دلاری از SEC دریافت کرد در سال 2019 برای برگزاری یک عرضه بدون ثبت توکن Telegram Open Network (TON) . SEC دخالت کرد تا این پروژه را متوقف کند، به علت نقض قوانین اوراق بهادار. این پرونده به عنوان هشداری صریح به دیگر پروژه‌های رمزارز برای جمع آوری سرمایه از طریق فروش توکن‌ها عمل کرد، تأکید بر اهمیت اطمینان از پیروی از الزامات نظارتی.
SEC شرکت‌ها و مدیران را هدف قرار می‌دهد
اقدامات اجرایی SEC نه تنها شرکت‌ها بلکه مدیران آنها را نیز هدف قرار داده است.
از سال 2020 تاکنون، SEC مجموعاً 5.08 میلیارد دلار جریمه در دسته”شرکت + فرد” اعمال کرده است، که نشان‌دهنده تمرکز آن بر تنبیه هم ساختارهای شرکتی و هم تصمیم‌گیران مطرح است.
