کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) گاویس کپیتال منیجمنت LLC را در تاریخ 3 سپتامبر به دلیل نقض‌های نگهداری و افشا که به سرمایه‌گذاران آن زیان وارد کرده بود، متهم کرد.
طبق یک اطلاعیه مطبوعاتی SEC ، گاویس کپیتال با پرداخت 225,000 دلار به این سازمان موافقت کرد که به سرمایه‌گذاران زیان‌دیده توزیع شود.
گاویس کپیتال مشاور سابق سرمایه گذاری برای یک صندوق خصوصی بود که در دارایی‌های رمزنگاری سرمایه‌گذاری می‌کرد.
خلاف گفته‌های خود به سرمایه‌گذاران، این شرکت نتوانسته بود اطمینان حاصل کند که برخی از دارایی‌های رمزنگاری با یک نگهدار واجد شرایط نگهداری می‌شوند، که این نقض قوانین نگهداری قانون مشاوران سرمایه‌گذاری است.
SEC دریافت که برخی از دارایی‌های گاویس در حساب‌های تجاری آنلاین، از جمله در FTX نگهداری می‌شدند.
همانطور که بسیاری از خوانندگان ممکن است به یاد داشته باشند، FTX در نوامبر 2022 با فروپاشی فوق‌العاده‌ای مواجه شد زیرا سرمایه گذاران به سرعت دارایی‌های خود را پس گرفتند که به طور کامل پشتیبانی نشده بودند.
گاویس تقریباً نیمی از دارایی‌های خود را در ارتباط با فروپاشی FTX از دست داد.
SEC همچنین گاویس را به ارائه اطلاعات نادرست به سرمایه‌گذاران درباره بازخریدها متهم کرد.
به سرمایه‌گذاران گفته شده بود که درخواست‌های بازخرید باید حداقل 5 روز کاری قبل از پایان ماه دریافت شوند، اما برخی با دوره اعلان کوتاهتری بازخرید شدند.
گاویس کپیتال در پیامی در X اعلام کرد که به زودی بیانیه‌ای درباره اتهامات منتشر خواهد کرد.
واکنش جامعه به اتهامات گاویس کپیتال
مکس شوآتزو، مشاور حقوقی برای مشاوران سرمایه‌گذاری ثبت‌شده و مدیران صندوق‌ها در زمینه ثبت نام، انطباق و اجرای قوانین، در پستی در X انتقاد خود را از اتهامات SEC بیان کرد.
او SEC را به عنوان یک نهاد “انتقامجوانه” برای الزام گاویس به نگهداری دارایی‌ها با FTX متهم کرد.
شوآتزو گفت: “این نوع پرونده‌ها هستند که بخش‌های انطباق و حقوقی را در شب بیدار نگه می‌دارند، اما در حقیقت موارد نادری هستند.”
کاربر X، venture apologist، ادعا کرد که تنها جرم گاویس فروش ادعاهایشان در FTX در پایین‌ترین نقطه بود.
همچنین کاربر دیگری در X، لوک مارتین، که میزبان پادکست Stacks است، از روش نظارتی SEC انتقاد کرد.
او سازمان را برای ناتوانی در جلوگیری از بزرگترین تقلب مالی در تاریخ و سپس پیگیری صندوق‌هایی مانند گاویس که قربانی این تقلب شدند، مورد انتقاد قرار داد.