بنیان‌گذار Citron Research به جرائم کلاهبرداری اوراق بهادار اعتراف نکرد و با وثیقه 5 میلیون دلاری مواجه شد



اندرو لفت



، بنیان‌گذار Citron Research، به مجموعه‌ای از اتهامات کلاهبرداری اوراق بهادار فدرال اعتراف نکرده است.


این اتهامات که توسط وزارت دادگستری آمریکا (DOJ) و کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا (SEC) مطرح شده‌اند، لفت را به دستکاری بازار سهام برای منافع شخصی و گمراه کردن سرمایه‌گذاران متهم می‌کند.


اتهامات و تسلیم شدن بنیان‌گذار Citron Research، اندرو لفت





اتهامات علیه لفت از ادعاهایی ناشی می‌شود که وی برای کسب سود شخصی فعالیت‌های بازار سهام را دستکاری کرده است. این اتهامات، که توسط هیئت منصفه بزرگ هفته گذشته صادر شد، شامل ۱۹ جرم جنایی است.


لفت متهم است که با استفاده از سری پلتفرم‌های عمومی خود، که شامل پست‌های رسانه‌های اجتماعی در X (توئیتر سابق) و حضور در CNBC می‌شد، به شکل غیرقانونی حداقل ۱۶ میلیون دلار سود کسب کرده است.


وی متهم است که در فعالیت‌های تجاری شرکت کرده که با مواضع عمومی قیمت سهام او در تضاد بوده است. این اتهامات شامل شرکت‌های بزرگی مانند Nvidia، Tesla، Twitter، Meta، Roku، Beyond Meat، American Airlines، Palantir، XL Fleet، Invitae و General Electric می‌شود.


دادستان‌ها ادعا می‌کنند که روش‌های دستکاری لفت به ویژه در تأثیرگذاری بر سرمایه‌گذاران خرده‌فروشی مؤثر بوده و به خود از طریق فریب سودهای زیادی رسانده است.


شکایت مدنی SEC بر اساس این اتهامات است که لفت و Citron Research در یک طرح چند ساله 20 میلیون دلاری برای فریب پیروان با انتشار اطلاعات نادرست و گمراه‌کننده در مورد توصیه‌های تجاری سهام دست داشته‌اند.


SEC ادعا می‌کند که لفت توصیه‌های عمومی برای خرید یا فروش سهام را ارائه می‌داد و سپس بر خلاف پیشنهادات خود اعمال تجاری انجام داده و از حرکات بازار سود می‌برد.


در شکایت خود، SEC به صحبت های لفت به همکارانش راجع به اثر بخشی گفته هایش که مانند «بچه از آبنبات برداشتن» بوده اشاره کرده است.


روز دوشنبه، 29 ژوئیه، اندرو لفت در لس آنجلس برای مواجهه با اتهامات جنایی فدرال کلاهبرداری اوراق بهادار تسلیم شد. سخنگوی دفتر دادستانی آمریکا تأیید کرد که لفت در ساعت 4:30 بعد از ظهر به وقت منطقه شرقی در دادگاه ناحیه ای ایالات متحده در مقابل قاضی Rozella Oliver حاضر خواهد شد.


اما در جلسه دادگاه، قاضی اولیور شرایط وثیقه را تعیین کرد و لفت به عنوان بی‌گناه به اتهامات پاسخ داد.


در ابتدا، دادستان‌ها خواستار پرداخت وثیقه نقدی ۱۰ میلیون دلار شدند. اما به گزارش بلومبرگ، این درخواست بعداً به قرارداد ۴ میلیون دلاری بدون تضمین و ۱ میلیون دلاری تأمین شده که لفت باید تا ۵ اوت تأمین کند، تغییر یافت.


دادستان‌ها، نمایندگی شده توسط دادستان کمکی ایالات متحده، برت ساجل، ادعا کردند که لفت به دلیل دارایی‌های قابل توجه خود که شامل بیش از 70 میلیون دلار و اموالی در خارج است، خطر فرار دارد.


ساجل اظهار داشت، «او می‌تواند از این کشور خارج شود و زندگی بسیار لوکس داشته باشد.»


وکیل لفت، جیمز اسپرتوس، با وجود شرایط سخت وثیقه مخالفت کرده و گفت که لفت نه خطر فرار دارد و نه تهدیدی برای جامعه و تاکید کرد که هیچ قربانی مستقیمی در این مورد وجود ندارد.


اسپرتوس اصرار داشت که لفت باید بدون وثیقه آزاد شود، و گفت: «این باید آقای لفت روی شناسایی خود آزاد شود. هیچ دلیلی برای وثیقه در این مورد وجود ندارد.»


اسپرتوس که قبلاً به عنوان دادستان در دفتر دادستانی ایالات متحده لس آنجلس خدمت کرده بود، با قوت از لفت دفاع کرد و استدلال کرد که پرونده دادستانی اساساً ناقص است.


وی گفت که بیانیه‌های عمومی لفت که نسبت به قیمت سهام شرکت‌های مختلف پرسشی داشتند، اغلب صحیح بوده و تاکید کرد که لفت هیچ التزام قانونی برای حفظ موقعیت‌های تجاری خود با نظرات عمومی نداشت. اسپرتوس اظهار داشت: «شما هیچ تکلیفی به بازار برای افشای نیت‌های تجاری خصوصی خود ندارید.»


وی بیشتر به رویکرد دولت انتقاد کرد و پیشنهاد کرد که تلاش دادستانی برای جلوگیری از فروشندگان کوتاه مدت فعال با هدف قرار دادن لفت است.


اسپرتوس هشدار داد که چنین اقداماتی می‌تواند به اشتراک تحقیقاتی مالی انتقادی را که به شفافیت بازار صدمه می‌زند، خنثی کند. وی با اطمینان به بی‌گناهی لفت باور داشت و گفت: «این پرونده برای شش دلیل مستقل شکست خواهد خورد.»


ل فت پایدارانه در دفاع خود از هرگونه توافق درخواست تجدید نظر اجتناب کرده است. اسپرتوس توضیح داد که هرگونه توافق در واقع نیاز به لفت دارد تا به رفتاری غیرقانونی اعتراف کند که لفت آن را انکار می‌کند.


اسپرتوس گفت: «هیچ توافقی نمی‌تواند باشد» و افزود که لفت پیشنهاد کرده بود با دادستان‌ها ملاقات کند تا توضیح دهد چرا نظریه آنها در مورد دستکاری بازار ناقص است اما این پیشنهاد رد شد.


علیرغم این استدلال‌ها، قاضی اولیور شرایط وثیقه را تعیین کرد و از لفت خواست تا پاسپورت خود را تحویل دهد.


وی همچنین محدودیت‌های مالی او را به کمتر از 100,000 دلار بدون اجازه خاص محدود کرد و فعالیت‌های تجاری او را محدود کرد. دادگاه لفت برای 24 سپتامبر برنامه‌ریزی شده بود.


اندرو لفت در میان دیگر فروشندگان کوتاه مدت که هدف بازار کریپتو قرار گرفتند





اندرو لفت در دنیای فروش کوتاه مدت شخصیت برجسته‌ای بوده و به دلیل گزارش‌های تحقیقی بحرانی خود در مورد شرکت‌های با ارزش بیش از حد شناخته شده است.


شرکت او، Citron Research، قبلاً صنعت کریپتوکارنسی را هدف قرار داده بود و به سرمایه‌گذاران توصیه کرده بود که پس از خاموشی موقت در ۲۸ فوریه بدهی Coinbase را فروکش کنند. به دلیل تاکتیک‌های تجاوز گرانه خود در فروش کوتاه مدت، شرکت او نیز با نقد و چالش‌های قانونی روبرو شده است.


پرونده علیه لفت بخشی از تلاش گسترده‌تر مقامات ایالات متحده برای بررسی روابط بین صندوق‌های حمایتی و شرکت‌های تحقیقی فروش کوتاه مدت است. این نظارت پس از افراط بازار 2021 GameStop که شاهد درگیری سرمایه‌گذاران خرده‌فروشی با فروشندگان کوتاه مدت نهادی بود، شدت گرفته است.


شرکت‌های دیگری مانند Culper Research و Kerrisdale Capital نیز شرکت‌های فعال در بخش کریپتوکارنسی را هدف قرار داده‌اند.


به عنوان مثال، Kerrisdale Capital گزارشی در مورد شرکت معدنی بیت‌کوین Riot Platforms منتشر کرده و این شرکت را به تمرکز به جای تولید ارزش سهام‌داران از طریق معدن‌کاوی کریپتو به نیاز به سود بردن از فرصت‌های آربیتراژ انرژی متهم کرده است. این تنها بخشی از چالش‌هایی است که شرکت‌های کریپتو با آنها مواجه هستند.

خروج از نسخه موبایل